4月27日，孫董事長代表鵬城證券公司，在證監會和鵬城方面的見證下，同鵬城法院簽訂了《鵬城證券公司出資70億元接手南方證券破產後資產和人員的正式協議》，沒有對外宣布。
28日，總裁廖敬文和副總裁張明在破產法官和官員的陪同下，率眾正式入駐破產後的南方證券，接收資產和人員。
去年1月2日，瀕臨倒閉的南方證券被行政託管，鵬城證券總裁廖敬文出讓託管小組組長，南方證券的經紀和承銷業務一直由鵬城證券副總裁張明負責，南方證券的普通員工不准辭職，工資照發，但沒有獎金，高管不准離開鵬城，沒有了簽單權。
近一年半的相處，廖敬文和張明同前南方證券的管理層和鵬城總部的普通員工都非常熟悉，對鵬城證券接手破產後的南方證券一點都不奇怪，知道這一天遲早會到來，相處不錯。
南方證券前總裁史峰等高管由於各種原因都已離開，中下層和普通員工按照雙向選擇的選擇，去留自由，離職者沒有補償，願意留下者，同鵬城證券公司重新簽訂勞動合同和保密協定。
一直盯著在鵬城證券開戶的孫董事長和鯤鵬助學扶貧基金會股票帳戶的廖敬文和邱雲燕，這周突然發現由孫董事長操盤的5個個人帳戶上多了2億元，由淘寶資產管理公司操盤的鯤鵬助學扶貧基金會的股票帳戶上多了10億元。
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5月8日，滬、鵬證交所和中證登記公司聯合發布《上市公司股權分置改革試點業務操作指引》，三一重工、金牛企業、紫江企業、華清同方被確定為4家股權分置改革試點上市公司。
首批股權分置改革試點上市公司三一重工、金牛企業、紫江企業、華清同方從5月9日起停牌。
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5月9日。
三一重工（）公告，聘請鵬城證券為保薦機構。
金牛能源（000937）公告，擬向流通股股東支付一定數量的股份以使非流通股股份獲得流通權，聘請國泰君安證券為保薦機構。
「五一」假期後首個交易日，休息了9天的股民雖然在媒體上看到的都是官方保護中小投資者利益，呵護市場的新聞，但還是惶恐不安，市場投資者普遍認為，證券市場不具備承接如此多增量流通股的能力。
「請邱總指示！」
9點鐘不到，鵬城證券總部寬敞的自營部坐滿了人，副總裁邱雲燕和投資部總經理鄧華林鄧華林也在裡面，鄧華林宣布，他和邱雲燕今天來到自營部有重要事情宣布。
總裁廖敬文和副總裁張明如今還在接收南方證券的資產和人員，五一期間都沒有休息，公司總部暫時由邱雲燕總負責。
啪啪……
雖然證券市場連續四年熊市，但各類債券價格普遍上揚，這幾年走出了單邊上揚的大牛市行情，公司總部的自營業務主要是購買國庫券、金融劵和企業劵等，鍾家輝、裴宇安等股票操盤手們閒得無聊，看見邱總裁和鄧總一早就來到自營部，明白有業務了，摩拳擦掌。
「孫董事長預測，這次股權分置改革試點對市場來說短期利空長期利好，但對被試點的公司是利好，我們對大盤的走勢還是靜觀其變，積極參加被試點上市公司的投資。我請示了廖總，決定拿出5億元給自營部，用於投資被試點的公司，大家好好的研究一番，快進快出！」
啪啪……
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9:25，滬綜指以1149.52點開盤，低開近10點，有做多資金試圖推高指數，封補向下跳空缺口，但割肉盤和止損盤不計成本的砸下，多頭無功而返，最後以1130.84點收盤，下跌27.25點，跌幅2.35%，成交42.65億元，縮量下跌。
鵬成指下跌123.25點，同滬綜指走勢相似，縮量下跌。
兩市加起來的成交額不到70億元。
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5月10日，三一重工發布董事會公告，根據董事會決議，以4月29日總股本2.4億股為基數，流通股東每持有10股流通股將取得3股股票和8元現金的股改對價。非流通股股東所持有的原非流通股將獲得「上市流通權」。5月11日復牌。
滬綜指上午慣性下跌創出新低，下午被做多資金強力拉起，報收小陽線。
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5月11日，三一重工直接以18.65元和10.03%漲幅的漲停板開盤，封在漲停板的資金高達365萬多股，全日成交30.56萬股，成交566.32萬元，收盤時漲停板上的買單仍有291萬股。
滬綜指以1124.27點收盤，再創六年來新低，下跌11.29點，跌幅0.99%；鵬成指以3000.60點收盤，下跌67.38點，跌幅2.20%。
兩市成交額97.54億元。
下午4點，國資委表態，國資委不會讓上市的國有股一下子全部上市流通。在解決股權分置改革的問題上不存在中Y和地方國有企業的區別，因為都是國有控股的上市公司。
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財政部表態，股權分置改革首批試點的4家公司送股派現都不徵稅。
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5月11日晚，紫江企業（）發布董事會公告，根據董事會決議，流通股股東每10股流通股將獲得3股股票，非流通股股東獲得上市流通權。
5月11日晚，華清同方（）發布董事會公告，根據董事會決議，流通股股東每10股獲轉增10股，非流通股東以放棄本次轉增權利為對價換取流通權。
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5月12日，華清同方以8.8元開盤，跳空低開，較停盤前股價9.6元低開0.8元，暴跌8.33%！股價瞬間下探至8.65元的跌停板，51萬多股封單被一筆大買單吃掉，迅速拉升，10分鐘內被拉升至10.50元，漲幅約8%，獲利盤和套牢盤湧出，股價回落到均價一帶高位震盪，最終以10.2元收盤，漲幅4.38%，成交14萬手，換手率高達5.22%。
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滬鵬股市一周除了10日收小陽外，4天下跌，表明二級市場對股權分置改革試點預期消極，給試點改革的繼續推進帶來不少壓力。
5月15日，周日，證監會接受專訪時毅然表示：股權分置改革工作推進中，難免會受到各種複雜因素影響，但是股權分置改革不僅是資本市場的一件大事，也是國家的重大決策，開弓沒有回頭箭，必須搞好。
(本章完)